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抓好内控管理 促进业务发展----记工行江苏省分行“合规标兵”先进集体工行金湖支行
2017-09-07 09:28:20   来源:淮网房产   评论:0 点击:

  2016年,工行金湖支行认真学习合规为本 全员有责 风险可控 稳健高效的合规文化核心理念,紧紧围绕上级行关于扎实开展内控合规基础强化年和回归本源、防控风险基础管理年活动的总体精神,在业务经营活动中
  2016年,工行金湖支行认真学习“合规为本 全员有责 风险可控 稳健高效”的合规文化核心理念,紧紧围绕上级行关于扎实开展“内控合规基础强化年”和“回归本源、防控风险”基础管理年活动的总体精神,在业务经营活动中,始终树立“内控增值”的理念,提高了全行案防的效果,促进了内控管理工作再上新台阶。内控综合评价淮安分行第一,获A等级。安全保卫工作被总行表彰为“安全管理星级支行”。

    抓好基础工作,推进内控管理上台阶。在内控管理中,认真贯彻落实内控合规“基础强化年”主题活动精神,支行成立了以行长为组长,分管内控合规工作的行长为副组长,各部室、网点主要负责人为成员的领导小组,在综合管理部设立活动办公室,统筹安排协作,全面推动落实基础强化年以及“回归本源、防控风险”基础管理年活动的各项工作要求。把内控合规“基础强化年”“回归本源、防控风险”基础管理年各项活动与我行的各项基础工作结合起来,以注重实效为核心,要求每位员工在总行工银大学网络学习《员工行为禁止规定》,使全体员工熟知本岗位的禁止事项,守住行为底线,自觉远离违规违纪。按月召开内控会议,落实问题整改情况,以及下一步隐患排查及整改措施,进一步提高全行内控案防制度执行力,着力推进内控案防关口前移和作业过程控制,增强全员的依法合规意识。强化内控管理履职确保措施落地,细化和分解到各专业、网点管理人员,融于日常管理工作中,认真落实上级行内控工作制度,分管行长和挂钩联系行长履行对部室、网点内控综合管理的监督及指导职责。同时,建立内控正向激励机制。县行制定了《金湖支行2016年内控管理考核办法》、《关于重点部位风险控制要求及奖惩的通知》,以此激励基层网点、柜面减少交易差错,杜绝违规行为。
 
    开展主题活动,营造内控浓烈氛围。扎实开展了“两个加强、两个遏制”回头看工作,认真落实回头看整改是否落实、问责是否到位、改后复发等问题,对屡查屡犯、恶意违规等痼疾,在制度范围内从严追责、从严处理,避免在今后的内外检查中再出现类似问题。认真贯彻落实银监会《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求,在全辖开展“3+6网点现场管理”专项活动,按照活动方案,组织柜面员工进行学习,并对全辖现场管理人员进行重点要求,要求网点每天晨会必须对活动方案内容进行专项学习,三个网点的风险暴露水平和风险事件显著下降。开展了“十大重点领域和关键环节”风险整治,强化“十大重点领域和关键环节”风险专项治理和防范。对员工异常行为专项排查。认真组织学习总行印发的客户经理“十五严禁”等规范销售行为的若干制度,在辖内开展充分的案例警示教育、风险提示、学习培训,建立举报机制,按规定组织签订承诺书,对网点开展“双录”推广工作检查,同时在全辖开展了个人理财产品合规销售专项检查,充分利用现场和非现场数据对个人理财产品相关的数据、线索筛查、核实确认。开展辖内防范和处置非法集资工作的研究和部署,形成防范非法集资风险工作合力,建立防范和打击非法集资工作良性机制,提高防范和处置非法集资工作的质量和效果。开展“3.15”金融消费者主题宣传教育活动和“3.15支付安全知识宣传周”活动,开展了“510自省自清教育”活动,教育员工自我反省,深入排查在与企业、客户业务往来中有无收受礼金、礼品、有价票证、干股或以明显低于市场价格购买大宗商品等违规违纪违法行为。

    强化教育培训,提升综合业务素质。组织员工参加上级行案件形势分析会暨内控合规工作视频会议,开展反洗钱培训和新业务培训,让员工熟知智能网点办理个人电子银行业务操作规程。组织全行员工观看市分行开展的《合规案例巡展》,对网点主任、客户经理、柜员等基层人员主要介绍业务流程、产品特性及风险提示;对新聘员工、新入行大学生普及内控基础知识。通过定期召开会议的形式,研究内部控制、操作风险管理、反洗钱等工作,解决内控工作中的问题。

    加强专项治理,落实控制措施。一是全辖员工签订《员工异常行为自查承诺书》,签订率达100%。二是积极参加总行员工合规教育网络培训。三是开展十大重点领域和关键环节排查整治工作,通过深入排查及整治,防控了风险,四是落实3+6网点现场管理活动,组织网点现场管理人员及柜员3+6网点现场管理考试,进一步提高现场管理人员内控履职能力,使各项业务管理、操作行为更加严谨规范。五是开展季度运行督导员季度巡查工作,做好运行规章制度执行和员工操作规范化管理等重点环节执行情况、问题的整改等工作。六是持续开展“两个加强、两个遏制”回头看自查及问题整改工作。根据银监部门及上级行的部署,认真组织开展“两个加强、两个遏制”回头看自查,针对自查及市分行检查组反馈的问题,支行高度重视,多次召开会议部署落实整改问责工作,对存在的问题,逐条分析原因,逐条制订整改措施,逐条落实问责。对于各项检查发现的问题,重视整改,能根据问题性质、问题产生原因,及时制定整改方案,逐条落实整改措施,在规定时限内完成整改工作,2016年,3个部门共检查发现问题119条,违规积分35分,对于检查发现的问题重视问责,确保追究到位。在维护保障员工合法权益前提下,严肃处理、业务运营风险核查、日常业务操作等各类违规责任人。

    落实内控文化建设活动,促进业务经营稳建发展。工行金湖支行认真贯彻落实上级行开展的内控文化建设活动,开展内控“合规大家谈”活动,班子成员带头抓好内控文化建设活动,与业务经营相结合,坚持以合规文化建设引领全辖内控管理工作,以营造合规文化氛围为着力点,以合规文化学习讨论为抓手,以观看合规案例巡展为契机,创新思路、创新方法,抓住工总行发布《合规文化》的机遇,要求全辖上下组织学习总行领导在合规文化发布会上的讲话内容,深切领会合规文化核心理念精神,通过学习来提高各级管理人员和广大员工对合规文化内涵的理解和认同,全面营造“人人重风险、事事讲合规”的良好环境,促进了全辖员工合规意识的强化和合规行为的养成。同时还认真抓好合规文化具体要求的落实,让“新时期十大禁令”要求落实到具体的内控工作中,促进全辖的合规工作不断上台阶。目前,淮安金湖支行经营业绩快速提升,资产质量继续保持优良。

    开展内控评价,提高内控管理水平。工行金湖支行高度重视内控评价工作,组织学习市分行经营绩效综合考评之内控合规管理考评实施细则,布置并要求各部门对照考评实施细则内容做好2016年内控管理工作。主动分解内控评价指标,并对自评得分较低的部门进行督导,督促相关部门进行整改,促进内控管理水平的有效提升。有针对性地组织评价人员开展学习培训,熟悉掌握内部控制评价依据、程序、方法、步骤,要求严格掌握评价标准,统一评价口径和评价方法,明确评价要点和质量要求,为现场评价工作有序开展奠定基础。

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